2022年度盡職調(diào)查報(bào)告書(shū)
發(fā)布日期：2023/10/20 20:45:34 作者：漢合有色金屬有限公司
一．公司信息
公司名稱為廣東漢合有色金屬有限公司，成立于2015年6月，CID號(hào)碼為CID003116，位于中國(guó)廣東省潮州市潮安區(qū)古巷鎮(zhèn)古一村蜈蚣龍山老虎祠堂，主要加工冶煉錫產(chǎn)品。本年報(bào)覆蓋時(shí)間為：2022年1月1日至2022年12月30日。
二．RMAP評(píng)估總結(jié)
廣東漢合有色金屬有限公司于2022年11月8日進(jìn)行了RMAP評(píng)估。評(píng)估有效期為一年。評(píng)估期自2020年4月1日起至2022年9月30日止。評(píng)估由SGS-CSTC Standard Technical Services Co., Ltd. Wuhan Branch通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司武漢分公司公司執(zhí)行。目前公司狀態(tài)處于CAP中。
三．公司供應(yīng)鏈政策
為避免使用直接或或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了供應(yīng)鏈政策。本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。公可承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.www.zggxjm.cn/looknews.aspx?id=282 查閱。
四．公司管理體系
1.管理結(jié)構(gòu)
公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，建立負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
?公司制定了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理管理體系》，成立供應(yīng)鏈管理工作組，負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。
?公司已任命總經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)（包括采購(gòu)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部和倉(cāng)庫(kù)）的工作，確保各部門(mén)恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
?公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門(mén)的主要人員開(kāi)展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃更新，公司會(huì)根據(jù)需要開(kāi)展額外培訓(xùn)。
?公司定期和不定期對(duì)已識(shí)別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)估，對(duì)原料來(lái)源的合理性（如：產(chǎn)地、產(chǎn)能、類(lèi)型特征等）進(jìn)行確定，對(duì)調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過(guò)程、供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，對(duì)示警信號(hào)進(jìn)行調(diào)查并進(jìn)行處理。
2.內(nèi)部控制系統(tǒng)
公司于2019年12月向所有上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。公司在收到每筆錫精礦原料時(shí)都會(huì)審查原料，在整個(gè)過(guò)程中實(shí)施質(zhì)量平衡評(píng)估。公司每年考察直接供應(yīng)商一次，并將盡職調(diào)查要求作為現(xiàn)場(chǎng)溝通內(nèi)容的一部分。公司參考RMI 的要求，建立了申訴機(jī)制，并設(shè)立聯(lián)系渠道，通過(guò)電子郵箱收集相關(guān)方申訴信息。郵箱地址為：hanhe2019rmi@126.com
3.記錄保留系統(tǒng)
公司要求與盡職調(diào)查計(jì)劃相關(guān)的所以記錄至少保存五年，并保存于我司數(shù)據(jù)庫(kù)中。
五．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
公司設(shè)有一套健全的流程來(lái)識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了識(shí)別 CAHRA 的程序。程序包括公司供應(yīng)鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新頻率。
公司使用以下資源來(lái)確定CAHRA：
?海德堡沖突晴雨表，以沖突地圖及亞洲及大洋洲2018年沖突概覽強(qiáng)度等級(jí)評(píng)分定義供應(yīng)鏈沖突情況。
?世界銀行全球治理指標(biāo)，以治理指數(shù)定義供應(yīng)鏈治理情況。
?聯(lián)合國(guó)制裁名單。
?《個(gè)人自由指數(shù)》
?《美國(guó)多德-弗蘭克法案》Dodd-Frank Act
?《歐盟沖突礦產(chǎn)法案》REGULATION (EU) 2017/821
公司設(shè)計(jì)了一套識(shí)別供應(yīng)商 (KYC) 流程，包括了解供應(yīng)商合法性信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回 KYC 表格。公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)對(duì)錫原料采購(gòu)供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并匯總、審查所收到的供應(yīng)商識(shí)別問(wèn)卷與信息。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，明確改進(jìn)期限與文件。在本報(bào)告期間，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號(hào)。
公司要求供應(yīng)商提供每筆交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來(lái)源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。
公司對(duì)照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊凸静少?gòu)要求審查所收集的所有信息。
在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段內(nèi)未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）申訴。
根據(jù)已制訂的CAHRA識(shí)別程序，KYC 問(wèn)卷，NGO報(bào)告，社交媒體信息收集，以及供應(yīng)商拜訪和審核，結(jié)合我公司采購(gòu)物料類(lèi)型等，我公司的采購(gòu)屬于低風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)。同時(shí)我們也們實(shí)時(shí)關(guān)注采購(gòu)實(shí)踐和風(fēng)險(xiǎn)的變化，包括不局限于采購(gòu)來(lái)源國(guó)，供應(yīng)商等風(fēng)險(xiǎn)。
六. 風(fēng)險(xiǎn)緩解
公司將根據(jù)《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估管理程序》對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)或高風(fēng)險(xiǎn)原料，我們將采取以下風(fēng)險(xiǎn)緩解與管理措施：
?向公司高層管理人員匯報(bào)調(diào)查結(jié)果，說(shuō)明在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中收集的信息以及識(shí)別的實(shí)際和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
?根據(jù)公司的供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，制定和采用風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃，并與供應(yīng)商與受影響的相關(guān)方協(xié)商達(dá)成一致。風(fēng)險(xiǎn)緩解策略包括：
1)在整個(gè)可衡量風(fēng)險(xiǎn)緩解過(guò)程中繼續(xù)開(kāi)展貿(mào)易。
2)在不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止貿(mào)易。
3)在風(fēng)險(xiǎn)緩解措施不可行或無(wú)法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。
?持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的有效性。如果必要，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)情況產(chǎn)生變化后，再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
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2023年1月5日
廣東漢合有色金屬有限公司
